阳昊投资违规操作50ETF等三指数基金 两高管被罚50万
2019-02-12 14:58:33   来源：   评论：0 点击：

　　近日，证监会发布有关杭州阳昊投资有限公司(以下简称阳昊投资)交易总监解中力，阳昊投资总经理丁华强的处罚决定书。跟建辉依据《证券法》有关规定，对阳昊投资解中力、丁华强在任职期间操纵上证50交易型开放式指数基金(以下简称50ETF)、上证180交易型开放式指数基金(以下简称180ETF)、深证100交易型开放式指数基金(以下简称深100ETF)案进行了立案调查、审理。经查明，工商登记档案显示，阳昊投资虽然已于2016年9月13日注销。但依旧追究解中力、丁华强的违法行为，对解中力、丁华强均给与警告，同时处以30万、20万元的罚款。

　　阳昊投资解中力、丁华强在操作期间，阳昊投资控制使用“北方信托——阳昊套利1号”等5个账户，经查明，这5个账户所涉及产品均为阳昊投资通过北方国际（000065）信托股份有限公司或自己发行。操纵期间，阳昊投资在自己实际控制的单一账户或账户间进行50ETF、180ETF、深100ETF等3只ETF产品交易，影响上述ETF交易量，变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易，获取非法利益

　　操纵期间，账户组有37个交易日在单一账户或账户之间进行50ETF相互交易，累计成交量为59.02亿份。其中，20个交易日，单一账户或账户之间50ETF相互交易量占当日市场成交总量超过5%，最高占比27.46%。有15个交易日在单一账户或账户之间进行180ETF相互交易，累计成交量为19.54亿份。其中，有12个交易日，单一账户或账户之间180ETF相互交易量占当日市场成交总量超过5%，最高占比61.38%；有30个交易日在单一账户或账户之间进行深100ETF相互交易，累计成交量为16.33亿份。其中，有23个交易日，单一账户或账户之间深100ETF相互交易量占当日市场成交总量超过5%，最高占比39.35%。阳昊投资的上述交易亏损。

　　经调查核实，工商登记档案显示，阳昊投资已于2016年9月13日注销。根据解中力、丁华强的违法行为，证监会决定，给与两位警告，同时处以30万元、20万元罚款，共计50万元罚款。